Может ли контролер управляющей компании одновременно быть ответственным за ПОД/ФТ?

Банк России ответил на вопрос о допустимости совмещения в управляющей компании (УК) одним лицом функций контролера и специального должностного лица (СДЛ), ответственного за реализацию правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ.

Регулятор напомнил, что с 1 января 2027 года УК должны руководствоваться Положением Банка России от 23.09.2025 № 868-П, а до этой даты — Положением № 445-П и Постановлением ФКЦБ России № 04-5/пс. При этом Положение № 445-П не запрещает совмещение функций СДЛ с функциями контролера или службы внутреннего контроля для УК, относящихся к малым предприятиям и микропредприятиям.

Однако Банк России обратил внимание на разницу в подчиненности: контролер подотчетен совету директоров (наблюдательному совету) или общему собранию акционеров (участников) УК, а СДЛ подчиняется непосредственно руководителю организации. Поэтому при возложении на одно должностное лицо обеих функций УК должна обеспечить двойную подчиненность: в части функций внутреннего контроля — совету директоров или общему собранию, в части функций СДЛ — руководителю УК.

Источник - письмо Банка России от 11.09.2026 № 38-1-3/4144.