Требования к брокерам ужесточат

В Госдуму поступил законопроект № 496225-8 о поправках в законы о рынке ценных бумаг и инвестиционных фондах, направленных на дополнительную защиту непрофессиональных участников торгов. Авторами новеллы выступила группа сенаторов и депутатов.

Законопроект предлагает установить обязанность брокеров заключать с неквалифицированным инвестором договор о брокерском обслуживании, предусматривающий право брокера использовать в своих интересах деньги и ценные бумаги клиента или вносить в договор изменения, предусматривающие указанное право, только при наличии положительного результата тестирования.

По мнению авторов, такая мера позволит улучшить знания инвестора о последствиях и рисках использования его активов. Также только после тестирования неквалифицированные инвесторы получат доступ к гособлигациям с залоговым обеспечением.

Поправки предусматривают увеличение со 100 000 до 300 000 руб. порога, в рамках которого неквалифицированный инвестор может совершить сделку, требующую прохождения тестирования. Если в течение пяти лет со дня получения положительного результата тестирования сделки не совершены, то необходимо будет проводить его повторно.

Для получения статуса квалифицированного инвестора авторы предлагают повысить критерии образования, опыта работы, опыта совершения сделок, а также имущественным критерием.

Определить их должен Центральный банк.

В поправках содержатся новые критерии, например, ученая степень брокера и доход.

Проверять знания кандидата также будет ЦБ. Регулятор получит право устанавливать требования к документам, подтверждающим наличие имущества, необходимого для признания инвестора квалифицированным.

Законопроект в случае его одобрения Госдумой вступит в силе через 180 дней после дня официального опубликования.

Такой срок необходим Центральному банку для принятия необходимого нормативного регулирования.

Следите за нашими новостями  Telegram, «ВКонтакте»