Впервые за отмывание денег наказали инвестиционную компанию

22.05.2006

Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) аннулировала лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг — финансовой компании «Стратегия». Лицензию компания получила в 2001 году, и она была бессрочной. Официальное объяснение ФСФР выглядит угрожающе жестким. Лицензия отозвана «в связи с нарушением требований законодательства о противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Известно, что компания не представила вовремя в Федеральную службу по финансовому мониторингу сведения по операциям с наличными деньгами. Это противоречит действующему закону, согласно которому контролю подлежат все сделки, сумма по которым равна или превышает 600 тыс. рублей (или валютный эквивалент этой суммы). На сайте «Стратегии» говорится, что компания была зарегистрирована в 1997 году и специализируется на совершении дилерских и брокерских сделок, купле-продаже корпоративных ценных бумаг и банковских векселей на биржевом и внебиржевом рынке. В 2001 году она стала «коммерческим представителем ЗАО «Финанс-Аналитик» в Ставропольском крае». В свою очередь, «Финанс-Аналитик» в 2002 году было переименовано в инвестиционный холдинг «Финам». Однако в «Финаме» от «родства» отказываются, сообщая, что на сегодняшний день финансовая компания «Стратегия» не имеет к ним отношения — договор о коммерческом представительстве со «Стратегией» был расторгнут еще летом 2003 года. Нынешнее решение — первое, когда за подобные нарушения аннулируется лицензия профучастника у инвестиционной компании, пояснили в ФСФР. Действующее законодательство о противодействии легализации отмывания денег предусматривает отзыв лицензий у организаций, уличенных в отмывании. Но до сих пор этим правом постоянно пользовался другой финансовый регулятор — Банк России, который отзывал лицензии у коммерческих банков. Выходец из ЦБ Олег Вьюгин решил использовать опыт на новом месте. Станет ли "дело "Стратегии" началом процесса отбора лицензий у других профучастников, пока неясно. Но судя по решительному настрою главного мегарегулятора финансового рынка, на фондовом рынке можно ожидать ужесточения отношения к нарушителям.

Поделиться

конверт подписки
Подпишись на рассылку

Выбор читателей

Интересное

Комментарии (0)


    Оставить комментарий


    Введите код с картинки:

    CAPTCHA